В весьма странной последовательности событий, уважаемая организация, контролирующая финансовую деятельность наших трудолюбивых брокеров и биржевых операторов, наложила внушительный штраф в размере 275 000 долларов на уважаемый Инвестиционный комитет Wells Fargo. Интересно, какая буря неудач могла послужить причиной такого наказания? Ах, заговор усложняется! 🧐
Купил акции по совету друга? А друг уже продал. Здесь мы учимся думать своей головой и читать отчётность, а не слушать советы.
Прочитать отчет 10-KАвторитетная организация по регулированию финансовой индустрии – Управление финансового регулирования индустрии (для тех, кто любит аббревиатуры) – сочла необходимым отчитать Wells Fargo Clearing Services за невнимательность к священным правилам торговли. Такое соблюдение, конечно, является основой благородной торговли и добросовестных сделок, но, увы, наша дорогая Wells Fargo, похоже, была немного небрежна.
В официальном письме – послании о принятии, отказе от ответственности и согласии – уважаемая фирма, являющаяся членом с 1987 года, признает, что с июня 2019 года и до ноября 2024 года нормы и правила были несколько упущены из виду. Сенсационное разоблачение: у них были сотни муниципальных клиентов, торгующих ценными бумагами… но, о ужас, Wells Fargo не была зарегистрирована как муниципальный советник! 🏦💼
«Уэллс Фарго», – говорится в письме, – «не смогла создать систему надзора, включая поставщиков услуг, которая могла бы предотвратить подобные упущения». Только представьте! Отсутствие системы контроля заставляет задуматься, занимаются ли они торговлей или просто полагаются на удачу. ✨
Регулирующий орган FINRA, всегда следящий за порядком, настоял на том, чтобы членские фирмы поддерживали надлежащие процедуры надзора – изящный способ сказать: «Убедитесь, что вы не нарушаете законы, притворяясь занятыми». Фирма, вполне раскаявшаяся, соглашается принять выговор и уплатить штраф, надеясь, что этого будет достаточно для их надзорных органов и избавит их от будущих упреков. Как великодушно! 🎭
Официальное заявление компании гласит: «Мы согласны выплатить эту сумму, как только Управление финансового регулирования индустрии (FINRA) сочтет это уместным, при условии отсутствия дальнейших проблем в будущем». Можно только надеяться, что их бухгалтеры довольнее, чем сотрудники отдела соответствия. 😅
Смотрите также
- 3 боевика на Netflix, которые нужно посмотреть в апреле 2024 года
- Корпоративный Центр Икс 5 акции прогноз. Цена X5
- ARC Raiders: Где использовать ключ Больницы Заброшенного Города
- Боссы «Кольца власти» о новых частях Средиземья, визуальных эффектах, появляющихся в последнюю минуту, и почему они не изменили курс по сравнению с первым сезоном
- 12 худших фильмов о вампирах с самыми низкими оценками на сайте Rotten Tomatoes
- 49 лучших фильмов с Дензелом Вашингтоном
- Взгляните внимательно на специальный выпуск контроллера Astro Bot для PS5.
- Обзор «It’s Never Over, Jeff Buckley»: документальный фильм Эми Берг с почтением передает образ покойного рокера с голосом ангела
- Почему призрак Джейми Фрейзера в «Чужестранке» такой молодой?
- Все 4 фильма MCU братьев Руссо в рейтинге
2025-08-15 12:32